SEC -Patrolling Domestic Penny Stock Shores

Under den værste økonomiske krise siden den store depression, kan en lille selvtillid gå langt. Det &'; s endnu bedre, når den tillidserklæring gør hvad det &'; s faktisk Antag at gøre - - indgyde tillid.

Obama administration afslørede en fejende regulerende eftersyn formål at genoprette tilliden til det amerikanske finansielle system … og forhindre en gentagelse af den værste krise at ramme Wall Street i syv årtier.

Planen giver nye, vidtrækkende beføjelser at Federal Reserve til at overvåge hele det finansielle system. Det vil også skabe en ny forbrugerbeskyttelse agentur til at beskytte mod de typer af misbrug, der spillede en stor rolle i den nuværende krise.

Apropos misbrug og en tillidserklæring, Securities and Exchange Commission sæt tunger logrer hvor den nåede et forlig med Bernard Madoff, der holder ham fra nogensinde at arbejde igen i industrien værdipapirer. Kevin Bacon takker dig.

Tilbage til de lovgivningsmæssige eftersyn.

Selvom Obama &'; s regulatoriske strategi taler primært til det indenlandske publikum, reaktionen af ​​den globale økonomiske samfund er også afgørende. Efter alt, kunne et skifte til afstive finansielle svagheder giver Kina, Amerikas største udenlandske kreditor, større tillid.

"Selvom Obamas nye regler sendt et positivt signal, det er umuligt at genopbygge troværdigheden af ​​det amerikanske finansielle system til 100%," siger Mei Xinyu, en forsker ved Kinas handelsministerium.

Når det er sagt, I &'; er ikke sikker nogen finansielle system nogensinde kan ses med en 100% pålidelighed faktor, uanset om det hører til USA, eller tør jeg foreslå, Kina.

Selvom det ikke er perfekt, bør den foreslåede finansielle eftersyn føre til flere håndhævelse sager mod børsmæglere og andre, der kører løbsk af de fejende regler. Stigningen i beføjelser giver SEC mere autoritet til at regulere finansielle produkter. Mere markant, ville det give agenturet mere af en evne til at undersøge mulige forseelser.

En mere vidtrækkende SEC sikkerhedsnet ses som et opmuntrende tegn. Regulators har, med rette, været under pres for at øge indsatsen for at bekæmpe virksomhedernes forseelser. SEC har været udsat varme fra investorer og lovgivere for ikke at følge op på advarsler gennem årene, at penge manager Bernard Madoff blev kører en massiv svindel.

Ifølge de nye retningslinjer kan SEC bringe civile retssager mod folk for at overtræde værdipapirlovgivningen, herunder sager om insiderhandel eller kursmanipulation. Hvis overtrædelser af værdipapirlovgivningen skønnes forsætlig, kan anklagere også søge sigtelse.

Et område, hvor SEC er indstillet til at få nye magt i den foreslåede eftersyn vil være i at kræve, at børsmæglere har pligt til deres klienter - ligesom investeringsrådgivere gør.

Dette placerer en højere standard på mæglere adfærd, der kræver de altid handle i kundens bedste interesse, når anbefale produkter. Mæglere og analytikere er ikke længere kun skyldig for hvad de gør … men de er også ansvarlige for, hvad de ikke gør. Undladelsessynder er ikke længere et gyldigt undskyldning.

Under regelændring, kunne mæglere blive sigtet for bedrageri værdipapirer, hvis de udelader oplysninger, som anses afgørende for investorerne, siger Steven Feldman, en partner i white collar forsvar praksis i advokatfirmaet Herrick i New York.

"Det er et perfekt eksempel på at hæve baren for adfærd for en bestemt industri," sagde han. "Hvis folk fortsætter med at spille efter de gamle regler, vil de være omfattet af civile og straffesager."

Mens SEC kan have større fisk at stege end de mæglere, rådgivere, og nyhedsbreve, der fremmer penny bestande, I &'; m ikke overbevist om, at der er en avenue, der påvirker den gennemsnitlige amerikanske flere - og der er behov for overvågning.

Takket være den nuværende økonomiske situation, er der flere virksomheder end nogensinde før handel under $ 5,00. På samme tid, som også betyder, at der er mange flere mennesker køber og sælger penny bestande. Tør jeg sige, selv et stort antal investorer, der troede, at de &'; d aldrig dykke ned i penny bestande.

Der er også en række gratis penny stock nyhedsbreve derude drage fordel af situationen, pumpestationer og dumping frygtelige penny bestande; lovende verden, mens salg af abonnenter deres egne værdiløse aktier.

Hvis det &'; s muligt for SEC at slå ned på de enkelte investorer, som pumpe penny bestande på opslagstavler, helt sikkert det &'; s muligt for SEC at slå ned på dem, industri “ eksperter &"; der tout skrald penny bestande og gemme sig bag små print oplysninger.

Forøgelse SEC &'; s rækkevidde og verden den regulerer, vil helt sikkert skabe en større følelse af samlede marked tillid. Det er sagt, patruljerer den indenlandske penny stock kyster kunne skabe en endnu større følelse af sikkerhed for det største segment af den amerikanske befolkning
.