Hvad du behøver at vide om FSA og FSA Compliance Manual?

Hvis din økonomiske virksomhed, skal opfylde kravene i FSA, FSA, vil det enten tilladelse eller dispensation fra godkendelse af Finanstilsynet, og FSA skulle være reguleret. Du vil udvise ansvarlighed for deres kunder, forpligtelse til høje standarder for Finanstilsynets krav. Dekoreret med Finanstilsynets overholder din virksomheds legitimationsoplysninger synes at være et fyrtårn for at hjælpe offentligheden med bedre at forstå dens finansielle system.

Som et finansieringsselskab, skal du påvise overensstemmelse med FSA at opretholde fire centrale målsætninger, som er afgørende for den finansielle sektor -. konsekvent støtte og fremme tilliden til markedet, hjælpe offentligheden forstå de finansielle systemer til at beskytte forbrugerne mod økonomisk bedrageri og hjælpe med at forhindre og eliminere økonomisk kriminalitet

I det væsentlige, FSA overholdelse vil omfatte måder, du kan komme til at kende din kunde, hvordan du analysere de finansielle rådgivning, overkommelige priser, hvordan kan du bestemme din kundes risikoprofil, som du skriver et brev for berettigelse, hvordan vil du bedømme den ydelse, du kan komme med forslag eller bare råd om transaktionen, som du fortsætte din faglige udvikling, og den bedste måde du behandler kundeklager.

Regler og retningslinjer fastsat af Finanstilsynet, er vejlederen. FSA-reglerne, som fastlagt i FSA håndbog, skal overholdes nøje. Alle finansielle rådgivende virksomhed, uanset hvad deres størrelse sag, skal følge de FSA regler og vejledning af udviklingssektionen i FSA håndbog. Vejledning Department at hjælpe dig med at finde den bedste måde til at følge reglerne.

Mange muligheder er, hvor du kan læse FSA håndbog på internettet for at fuldføre den fysiske kopi, tilpasse til at passe netop din version af tjeneste sektion, eller du kan oprette din egen guide. Selv FSA ikke vil tage eventuelle disciplinære foranstaltninger, hvis der uforvarende overtrådt kravene til at bruge en tilpasset udgave af FSA håndbogen.

Som en FSA reguleret dybest set betyder, at du nødt til at bevise kravene i Finanstilsynet. Du havde at tilbyde beviser til Finanstilsynets regelmæssige overholdelse af Finanstilsynet til korrekt overvågning af aktiviteterne. Overvågnings- eller kontrolaktiviteter af Finanstilsynet regulerede virksomheder venture firma stiller fire centrale målsætninger i Finanstilsynets omfang. FSA regulerede virksomheder kan overvåges gennem tilsyn baseline ydeevne overvågning og analyse team. FSA overholdelse kan påvirke forbrugernes beslutning om at udføre deres finansielle rådgiver
.